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2025年证券交易规则与合规管理手册

第1章总则

1.1总则规定与适用范围

本手册依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会发布的《证券公司合规管理试行规定》及《证券基金经营机构从事证券业务合规管理指引》等法律法规制定，确立2025年证券交易规则与合规管理的法律基石。所有业务部门、分支机构及全体从业人员必须无条件遵守，任何违反本手册的行为将触发自动问责机制，并作为进行行政处罚的前置依据。适用范围涵盖自2025年1月1日起，所有在境内依法设立的证券公司及其子公司、关联金融机构，以及参与证券交易、资产管理、融资融券等业务的法人实体。手册特别强调，即使是在境外设立但在中国境内开