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合规风险排查与防控工作自查报告

根据上级监管部门及集团总部关于开展年度合规风险全面排查与防控效能评估的工作部署，我单位组织开展了覆盖全部门、全业务链条、全岗位的合规风险排查与防控工作自查，本次自查以“全覆盖、深排查、写实情、重整改”为原则，围绕制度建设、业务运营、重点领域合规要求等多个维度梳理风险，累计核查各类制度文件117份、抽样近12个月完成及在执行项目120个、抽查各类业务档案、财务凭证、用工记录等材料近800份，全面梳理出当前合规管理体系存在的风险隐患与薄弱环节，现将自查情况报告如下：

本次自查严格落实“谁分管谁负责、谁业务谁排查”的责任机制，首先由各责任部门对照领域要求开展全面自我排查，对排查出的问题逐一登记形成部门自查表，再由合规管理专班对各部门上报的问题进行交叉复核，对高风险领域开展100%复查，对一般领域开展不低于30%的抽样抽查，避免瞒报、漏报问题，确保排查结果真实反映当前合规管理实际情况。本次自查覆盖领域及工作安排如下：

排查领域

责任部门

排查方式

完成时间

内部合规管理制度体系建设

合规管理部、办公室

制度梳理汇编、有效性评估、访谈合规联络员

202X年X月X日-X月X日

核心业务经营审批全流程

各业务事业部、运营管理部

近12个月业务项目抽样复盘、审批痕迹核查

202X年X月X日-X月X日

劳动用工与人力资源管理

人力资源部

劳动合同核查、社保公积金缴纳记