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证券经纪业务流程与风险控制手册（执行版）

第1章基本原则与岗位职责

1.1合规经营核心制度

合规经营的核心在于将“合规”嵌入到证券经纪业务的全生命周期中，从项目立项、客户准入、交易执行到售后服务，每一环节都必须严格遵循《证券法》、《证券公司监督管理条例》及公司《合规管理办法》。建立“三道防线”机制，业务部门为第一道防线负责业务操作合规，合规部为第二道防线负责制度执行与监督，内部审计为第三道防线负责独立评价与风险预警，形成闭环管理。

严格执行“双录”（录音录像）制度，对于个人金融资产管理业务，必须确保交易过程全程高清录制，留存时间不少于6个月，以备监管检查及纠纷处理。实施“双