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期货市场监管与合规手册（执行版）

第1章期货市场监管体系概述

1.1期货市场监管的法律框架与基本原则

我国期货市场监管以《中华人民共和国期货和衍生品法》为核心，该法自2022年7月1日起施行，确立了“监管、自律、社会共治”三位一体的法律体系。法律明确规定了证监会作为国务院直属事业单位，负责期货市场的监督管理工作，并授权期货业协会等行业组织承担自律管理职责，形成了以法律为基石、行政法规为支撑、部门规章为补充的完整法规网络。在基本原则方面，监管遵循“依法监管、公开透明、公平公正、高效便民”的方针，同时坚持“谁主管谁负责、谁审批谁监管、谁经营谁负责”的责任制原则。例如，在2