2026年证券承销与保荐《承销业务》试卷.docVIP

2026年证券承销与保荐《承销业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具备的最低资本要求是人民币（）。

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

2.在证券承销过程中，承销商对发行人的信息披露进行核查，主要依据的是（）。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券发行与承销管理办法》

3.保荐机构对发行人首次公开发行股票的保荐期限为（）。

A.自申报之日起至股票上市之日起

B.自申报之日起至股票发行完毕之日起

C.自申报之日起至股票上市后一年内

D.自申报之日起至股票上市后两年内

4.证券发行过程中，承销团成员不得单独或者合谋，以低于发行价的价格进行（）。

A.转让

B.出借

C.投资

D.申购

5.发行人向不特定对象公开发行股票时，应当聘请具有保荐资格的机构进行保荐，这是为了（）。

A.提高发行效率

B.规避监管

C.确保信息披露的真实、准确、完整

D.降低发行成本

6.在证券承销过程中，承销商与发行人签订的承销协议中，通常不包括（）。

A.承销费用