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投资风险识别评估管理规定

第一章总则

1.1目的

为建立“事前可识别、事中可计量、事后可追责”的全流程投资风险闭环，保障××资本管理有限公司（以下简称“公司”）及出资人资金安全，特制定本规定。

1.2适用范围

适用于公司自有资金、管理的全部基金、专户、跟投平台及子公司新增投资；含股权、债权、REITs、衍生品、加密资产、SPV等全资产类别。

1.3法规衔接

以《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《中央企业投资监督管理办法》为上位法；若境外投资，同步遵守OFAC、FATF、欧盟SFDR等境外合规要求。

1.4风险定义

采用COSO-ERM最新框架，将“风险”界定为“影响战略目标、经营目标、合规目标、报告目标实现的不确定性事件”，并细分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险、声誉风险、ESG风险七类。

第二章组织架构与职责

2.1三道防线模型

第一道：投资前台（投资部、并购部、国际业务部）——负责风险识别与初评；

第二道：风险管理部（独立部门，考核权重40%与风险挂钩）——负责模型、限额、监测；

第三道：内部审计部——事后抽查、问责、出具整改意见书。

2.2投委会

设立“风险专席”一票否决权，由首席风险官（CRO）出任；若CRO缺席，会议决议无效。

2.3出资人大会

对“超出投资范围、超出预设杠杆、单