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2025年证券从业人员行为规范手册

第1章总则

1.1行为规范总则

本章节旨在确立证券从业人员在2025年全市场合规经营中的根本遵循，明确“合法合规是证券从业人员的底线，诚信自律是行业的灵魂”这一核心原则。所有从业人员必须深刻理解并严格遵守国家法律法规、行业自律规则以及公司内部管理制度，将合规意识内化为职业本能，做到“知法、懂法、守法、用法”。从业人员需树立“合规创造价值”的理念，认识到每一次交易决策、每一份信息披露、每一笔资金运作都必须经过严格的合规审查。在面临利益冲突或诱惑时，必须敢于说“不”，主动回避利益输送、内幕交易等违规行为，确保个人行为与公司整体风险管理体系保持高度一致