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2026年证券从业资格试卷三十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司管理层独立负责。

D.内部控制制度的评估和改进应定期进行。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由公司员工直接管理。

D.允许与公司其他业务资金混合使用。

3.下列关于证券市场信息披露的说法，正确的是（）。

A.信息披露义务人可以延迟披露可能对证券价格产生重大影响的信息。

B.信息披露的内容应当真实、准确、完整、及时。

C.信息披露的形式仅限于书面报告。

D.信息披露的责任主体是证券公司的管理层。

4.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于（）。

A.10%。

B.20%。

C.30%。

D.40%。

5.下列关于证券公司净资本的计算，错误的是（）。

A.净资本是指公司净资产减去资产减值准备后的