2026年证券从业资格考试《证券发行与承销实务》真题试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销实务》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接决定发行价格

D.监督发行过程的合规性

2.在首次公开发行（IPO）中，哪种估值方法通常用于评估非上市公司？

A.市盈率法

B.现金流量折现法

C.市净率法

D.成本法

3.证券发行过程中，发行人需要披露的财务报表不包括以下哪一项？

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.股东权益变动表

4.在证券承销过程中，哪种承销方式允许承销商在发行后保留部分未售出的证券？

A.代销

B.包销

C.代销与包销结合

D.无承销

5.证券发行过程中，发行人需要聘请的审计机构的主要职责是？

A.评估发行人的市场前景

B.审计发行人的财务报表

C.确定发行价格

D.组织投资者会议

6.在证券发行过程中，哪种文件是发行人向监管机构提交的，用于申请发行证券的初步文件？

A.招股说明书

B.上市公告书

C.发行说明书

D.股东大