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2026年证券从业《证券发行与承销》专项训练

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：__________

一、选择题

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向不特定或者特定的人出售证券的行为，以下不属于证券发行方式的是

A.首次公开发行

B.增发

C.配股

D.转股

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括

A.代销证券

B.保管发行人资料

C.确定发行价格

D.评估发行风险

3.下列关于证券发行定价的说法，错误的是

A.市盈率法是一种常用的定价方法

B.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%

C.市净率法适用于所有类型的证券发行

D.发行价格应考虑市场供求关系

4.发行人申请首次公开发行股票的，其最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币多少元

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

5.证券发行过程中的招股说明书，其主要目的是

A.向投资者介绍发行人的基本情况

B.确定发行价格

C.评估发行风险

D.以上都是

6.证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括

A.对发行人的资格进行审核

B.确定发行价格

C.监督发行过程

D.维护发行人利益

7.证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括

A.发行人的财务状况

B.发行人的股权结构

C.发