2026年证券经纪人资格考试《证券法律法规》练习卷.docVIP

2026年证券经纪人资格考试《证券法律法规》练习卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》调整的范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.证券经纪人从事证券经纪业务时，应当遵守的职业道德规范不包括？

A.客户利益优先

B.诚实守信

C.收入最大化

D.避免利益冲突

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

4.证券公司为客户开立证券账户时，应当要求客户签署什么文件？

A.《证券交易委托代理协议》

B.《证券账户开户申请表》

C.《风险揭示书》

D.《客户身份识别文件》

5.证券公司办理客户交易结算资金存管业务，应当与哪个机构签订协议？

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.证券交易所

6.证券经纪人向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括？

A.合理配置资产

B.风险匹配

C.高收益优先