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2026年证券从业资格试卷九十八

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而不是防范风险。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上原则

B.公平公正原则

C.自我约束原则

D.高收益原则

3.下列关于证券交易场所的说法，正确的是（）。

A.证券交易场所是证券发行和交易的唯一场所。

B.证券交易场所的设立需要经过国务院证券监督管理机构的批准。

C.证券交易场所的运作不受国家法律和监管机构的约束。

D.证券交易场所的主要功能是提供证券交易的有形场所。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.事先征得客户的书面同意。

B.无需客户的书面同意。

C.经过中国证券业协会的批准。

D.经过中国证监会的地方派出机构的批准。

5.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.