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证券期货业务管理与风险控制手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监管下的证券公司、期货公司及其子公司开展的所有证券发行、承销、保荐、资产管理、自营交易、融资融券及衍生品交易等核心业务活动。“风险控制”在此定义中指的是通过建立事前评估、事中监控、事后预警及应急处理机制，确保业务全流程符合法律法规、监管要求及公司内控标准，以防范和化解法律风险、信用风险、操作风险及市场风险的全过程管理活动。

本手册中的“业务”涵盖了从客户准入、交易执行、资金清算到报告提交的完整闭环，包括场内交易、场外交易、经纪业务、投行业务及合规风控等所有环节。任何违反本手册规定的操作行为，无论是否造成实际损失，均视为违规操作，相关责任人需承担相应的行政责任、民事赔偿责任及刑事责任。本手册中的“执行版”指自发布之日起正式生效的版本，此前发布的试行版或草案内容均不再适用，以本手册最新修订条款为准。

所有业务人员、管理人员及外部合作方必须签署本手册的合规确认书，确认已充分理解并承诺严格执行各项风险控制条款，拒绝执行违反本手册规定的指令。

1.2编制目的与依据

本手册旨在统一全行业对证券期货业务风险管理的认知标准，消除因理解偏差导致的风险漏管盲区，确保每一笔业务交易都处于受控状态。编制依据包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货