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证券业务办理与合规管理手册

第1章

1.1适用范围与定义

本手册依据《中华人民共和国证券法》及沪深交易所发布的《证券交易规则》制定，明确适用于公司全体证券业务人员、合规专员、内部审计师及外部审计机构在从事股票发行、债券承销、并购重组、资产证券化（如REITs发行）及衍生品交易等核心业务活动中的全流程操作。“业务办理”指从客户资格尽职调查、产品方案设计、申报文件制作、交易所系统提交到交易执行及资金清算的完整闭环过程；“合规管理”则涵盖事前风险识别、事中流程监控、事后违规问责及持续合规文化建设的系统性工作，二者互为表里，共同构成公司证券业务的生命线。

适用范围覆盖所有子公司、分公司及关联