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2023年证券投资基金冲刺考试试题库.pdfVIP

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  • 2026-04-26 发布于河北
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2023年证券投资基金冲刺考试试题库.pdf

    1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应赐予的惩罚有（。

    A.责令停止承销或者代理买卖

    B.没收违法所得

    C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    0.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以二30万元以下的罚款

    2、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（。

    A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

    B.部门基金业务负责人

    C.基金销售机构从事基金宣扬

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