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基金业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章基金业务基本规范与合规要求

1.1法律法规与监管政策体系解读

本节旨在为基金从业人员构建清晰的政策认知框架，明确“做什么、怎么做、禁止做什么”的边界。

需全面梳理《证券投资基金法》作为基金行业的“母法”，确立基金管理人必须履行“诚实信用、谨慎勤勉”的核心义务，任何业务操作不得违背该法关于基金募集、运作及信息披露的强制性规定。必须深入研读中国证监会发布的最新监管文件，例如《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（资管新规）及《公开募集证券投资基金运作管理办法》，重点关注资产净值计算、赎回费率倒挂限制等硬性指标，确保业务逻辑符合“卖者尽