2026年证券分析师胜任能力考试《证券承销业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券承销业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.在证券承销业务中，承销商对发行人的尽职调查不包括以下哪一项？

A.财务状况分析

B.法律合规性审查

C.市场营销策略评估

D.管理团队背景调查

2.下列哪种承销方式通常适用于规模较小、风险较高的发行人？

A.代销

B.包销

C.尽职调查承销

D.联合承销

3.在证券承销过程中，承销商需要向投资者披露的重要文件不包括以下哪一项？

A.发行说明书

B.承销协议

C.财务报表

D.上市公司年报

4.证券承销中的“绿鞋机制”主要目的是什么？

A.增加承销商的收益

B.保护投资者利益

C.减少发行人的融资成本

D.提高市场流动性

5.在承销过程中，承销商与发行人之间的协议通常称为？

A.发行协议

B.承销协议

C.股权转让协议

D.募集资金协议

6.证券承销中的“超额配售权”是指什么？

A.承销商有权额外销售部分证券

B.投资者有权额外购买部分证券

C.发行人有权额外发行部分证券

D.投资者有权提前退出投资

7.在承销过程中，承销商需要对