证券交易大厅诈骗事件应急预案.docx

证券交易大厅诈骗事件应急预案

一、总则

1.1编制目的

为有效防范、及时处置证券交易大厅内发生的各类诈骗事件，最大限度保护投资者合法权益，维护证券交易大厅的正常经营秩序和证券公司的社会声誉，规范应急处置流程，明确各岗位职责，特制定本预案。

1.2编制依据

本预案依据《中华人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国证券法》《证券公司内部控制指引》《证券业突发事件应急预案》《XX省证券期货业突发事件应急预案》及XX证券股份有限公司《突发事件应急管理办法》等法律法规、监管要求和内部制度编制。

1.3适用范围

本预案适用于XX证券XX营业部所属的所有交易大厅、开户专区、客户服务区、现场理财咨询区