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证券投资顾问与客户关系管理手册（执行版）

第1章

1.1手册适用范围与职责界定

本手册依据《证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及中国证券投资基金业协会（AMAC）发布的最新自律规则制定，明确界定适用于所有持有证券投资顾问执业资格、向合格投资者提供专业财务顾问服务的人员及其所属机构。适用范围涵盖从客户初步接触、需求分析、方案制定到交易执行及售后服务的全生命周期，包括线上互联网平台服务及线下机构咨询服务，确保所有业务活动均处于合规框架之内。

手册明确界定各机构管理者的主体责任，要求机构负责人对执业人员的合规性承担直接管理责任，同时规定首席投资官（CIO）需对投资顾问业务的专业性负最终责任