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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺过关卷

一、单选题

1.下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

答案：C

2.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

3.（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查

答案：D

4.证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。

A.—段时期内进行大量且连续的交易

B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C.大量或者频繁进行高买低卖交易

D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

答案：D

5.由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险

A.全额包销

B.余额包销

C.全额代销

D.余额代销

答案：A

6.（2016年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

7.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款