港股通实行的交易制度.doc

港股通实行的交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等国家相关法律法规，参照《港股通业务管理办法》等行业准则，结合公司实际发展需求，为规范港股通交易行为，防控系统性金融风险，保障公司及投资者合法权益，特制定本制度。同时，为满足集团母公司关于资本市场业务风险防控的统一要求，本制度亦作为公司内部风险管理体系的重要补充，旨在通过制度化建设，实现港股通业务全流程合规、高效、安全运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖港股通交易相关的业务决策、操作执行、风险管控、信息管理、责任追究等全环节。具体适用范围包括但不限于港股通权