港股集合竞价交易制度.doc

港股集合竞价交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所交易规则》《香港联合交易所有限公司证券交易规则》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于资本市场风险防控、合规运营的管理规定，并结合公司参与港股市场交易的实际情况与内部管理需求，旨在规范港股集合竞价交易行为，防控交易风险，提升交易效率，确保市场参与合规合法。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖港股集合竞价交易的计划制定、系统操作、风险监控、应急处置等全流程管理，以及涉及港股交易的各类业务场景，包括但不限于自营交易、资产管理、衍生品交易等。

第三条本制度中下列术语的