2026年证券从业人员资格考试水平测试题库.docxVIP

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证券从业人员资格考试题库

一、单选题

1.证券公司从事证券经纪业务的人员，必须取得什么资格？

A.证券从业资格

B.律师资格

C.注册会计师资格

D.金融分析师资格

答案：A

解析：根据《证券法》规定，从事证券经纪业务的人员必须取得证券从业资格。

2.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件之一是？

A.近三年无重大违法违规行为

B.注册资本不低于5亿元

C.每年净利润超过1亿元

D.具有至少5个营业部

答案：A

解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立分支机构需近三年无重大违法违规行为。

3.证券公司设立子公司，应当具备的条件之一是？

A.净资本不低于10亿元

B.最近一年分类评价为A类

C.资产负债率低于70%

D.从业人员不少于50人

答案：B

解析：根据监管规定，证券公司设立子公司需最近一年分类评价为A类。

4.证券公司开展自营业务，应当以什么名义进行？

A.客户账户

B.自有资金账户

C.代销账户

D.委托账户

答案：B

解析：证券公司自营业务必须使用自有资金账户，不得使用客户资金。

5.证券公司可以从事的业务包括？

A.证券承销与保荐

B.个人理财咨询

C.房地产开发

D.银行贷款

答案：A

解析：证券公司主要业务包括证券承销与保荐、证券自营等，不包括房地产开发