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证券市场交易规则与监管手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本章节所指的“证券市场交易规则”是指中国证监会及其派出机构发布的《证券法》、《证券交易管理办法》及交易所制定的《股票交易规则》、《债券交易规则》等具有法律约束力的规范性文件，其核心目的是规范证券发行与交易活动，维护市场秩序。“监管手册”则是指中国证监会发布的《证券发行注册制监管规则适用指引》、《上市公司信息披露管理办法》及交易所发布的《业务规则手册》，它是监管机构指导从业人员执行具体业务操作的内部技术指南，强调实操性与合规性。

“交易行为合规性”要求投资者在买卖股票、债券、基金等证券时，必须严格遵守《证券法》关于禁