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2024年关键考点证券从业试题及答案(9)

一、选择题

1.以下哪项不属于证券公司设立的条件？（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力

C.有具备任职专业知识和资格的高级管理人员

D.有固定的经营场所和必要的经营条件

答案：B

2.证券自营业务的投资范围不包括以下哪一项？（）

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.非上市交易的金融衍生产品

D.已发行的企业债券

答案：C

3.以下哪项不属于证券交易的一般原则？（）

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.遵循市场规律

D.遵守国家法律法规

答案：C

4.关于证券公司风险控制指标，以下哪项说法错误？（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于100%

B.净资本与负债的比例不得低于8%

C.净资本与净资产的比例不得低于40%

D.净资本与风险资本准备的比例不得高于200%

答案：D

5.以下哪项不属于证券公司从事资产管理业务应具备的条件？（）

A.有符合规定的净资产

B.有符合规定的从业人员

C.有符合规定的经营场所和设施

D.有符合规定的风险管理能力

答案：A

二、判断题

6.证券公司可以代理发行股票以外的证券发行与承销业务。（）

答案：错误

7.证券公司应当建立健全信息隔离墙制度，防止敏感信息的不当