证券从业资格考试一般业务水平评价测试基础通识卷要点攻克.docxVIP

证券从业资格考试(一般业务水平评价测试)基础通识卷（要点攻克）

一、单项选择题

1.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资范围不包括（）

A.境内上市交易的股票

B.境内上市交易的债券

C.非上市交易的股权

D.境内上市交易的基金

解析：证券公司自营业务的投资范围主要包括境内上市交易的股票、债券、基金、权证等，非上市交易的股权通常不属于自营业务投资范围（需通过另类投资业务或资管业务投资，C正确）；A、B、D选项均为自营业务可投资范围，故本题选C。

答案：C

2.下列关于证券自营业务投资范围的说法，正确的是（）

A.证券公司自营业务可以投资于所有有价证券

B.证券公司自营业务不得投资于债券

C.证券公司自营业务可以投资于境内上市交易的股票、债券、基金等

D.证券公司自营业务不得投资于基金

解析：证券公司自营业务的投资范围包括境内上市交易的股票、债券、证券投资基金、权证等有价证券（C正确）；并非所有有价证券都可投资（如未上市证券需符合规定）（A错误）；可以投资债券和基金（B、D错误），故本题选C。

答案：C

3.下列关于股票退市风险警示的说法，正确的是（）

A.退市风险警示的股票简称前会加上“ST”标识

B.退市风险警示的股票涨跌幅限制为20%

C.上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，可能被实施退市风险警示

D.退市风险