上市流程与规范操作手册（执行版）.docxVIP

上市流程与规范操作手册（执行版）

第1章上市前准备与尽职调查

1.1上市主体资格认定与合规审查

首先需确认公司是否满足《首次公开发行股票并上市管理办法》中关于发行人合法存续、业务独立、资产完整等基础条件，重点审查公司章程是否经过合法修订程序，并确认所有股东出资是否实缴到位，避免出现“出资不实”导致的上市障碍。必须全面排查是否存在重大诉讼、仲裁或行政处罚记录，特别是涉及知识产权、环境保护及反垄断领域的案件，若存在未决诉讼需评估其对持续经营能力的影响，确保法律瑕疵已通过整改消除或获得豁免。

需核查公司股权结构是否清晰，是否存在代持、股权纠纷或控制权不稳定情形，同时审查历史沿革中是否存