2026年证券从业资格考试证券发行与承销真题模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券发行与承销真题模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.进行市场调研，评估发行证券的可行性

C.组织发行证券的认购和销售活动

D.代替发行人承担发行证券后的偿付责任

2.在证券发行过程中，以下哪一项不属于发行文件的必备内容？

A.发行说明书

B.财务报表

C.发行人的公司章程

D.承销商的业绩评估报告

3.证券发行过程中，发行人需要披露的重大风险因素不包括以下哪一项？

A.政策风险

B.市场风险

C.运营风险

D.承销商的信用风险

4.在证券发行过程中，以下哪一项不属于承销商的义务？

A.向投资者提供发行证券的相关信息

B.确保发行证券的公平、公正

C.代替发行人进行证券的发行定价

D.监督发行证券的认购和销售过程

5.证券发行过程中，以下哪一项不属于发行证券的定价方法？

A.市盈率法

B.市净率法

C.成本加成法

D.竞价法

6.在证券发行过程中，以下哪一项不属于发行证券的承销方式？

A.代销

B.包销

C