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证券吹哨人制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及公司章程相关规定，结合证券市场监督管理要求及企业风险管理需求制定。旨在规范证券业务相关领域的吹哨人信息处理机制，防控信息披露、交易行为、内部治理等环节的违规风险，维护市场秩序，保障公司资产安全与声誉利益。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、全体员工及所有参与证券业务活动的第三方机构或人员。覆盖证券自营投资、资产管理、研究咨询、合规审查等业务场景，以及关联交易、资金管理、客户服务、信息系统等关键领域。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“吹哨人专项管理”：指公司为建立、运行并持续优化证券吹哨人信息接收、核查、处置、反馈及激励保障等机制，所形成的制度体系、操作流程与资源配置安排。

（二）“专项风险”：指因信息披露不及时、交易行为违规、内幕交易、市场操纵、客户投诉等引发的潜在法律纠纷、行政处罚、市场声誉损失及资产流失等风险。

（三）“合规要求”：指公司依据法律法规、监管规定及内部制度对证券业务各环节设定的行为标准与管控节点。

第四条吹哨人专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖所有业务场景与层级，不留监管盲区；

（二）责任到人原则：明确各主体职责边界，建立可追溯的accountabi