2025年证券投资咨询公司业务操作与规范手册.docx

2025年证券投资咨询公司业务操作与规范手册

第1章总则与基础规范

1.1法律合规与执业准入

所有从事证券投资咨询业务的机构必须依法取得中国证监会颁发的《证券投资咨询业务许可证》，许可证编号、执业范围及有效期为法律合规的基石，任何超范围经营均属非法执业。从业人员在执业前必须通过中国证监会组织的证券投资咨询从业人员资格考试，并持续接受监管规定的培训，持有有效的《证券投资咨询从业资格证书》，无证不得开展任何投资咨询活动。

机构需建立健全内部授权体系，明确区分“营销人员”与“投资顾问”，确保营销人员仅负责产品推介，而具备专业知识的投资顾问才负责出具投资建议，实行严格的岗位分离制度。机