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证券公司合规管理实务与案例分析手册（执行版）

第1章证券公司合规管理组织架构与职责划分

1.1合规委员会的设立与运作机制

合规委员会是公司治理结构中的最高合规决策机构，通常由董事长或总经理担任主任委员，其他董事、高管及合规负责人为委员，确保合规管理与公司战略方向一致。委员会会议通常每半年召开一次，重大合规事项需临时召集，会议记录需留存备查，所有决议必须经全体过半数委员同意方可生效。

委员会负责审定公司年度合规预算、重大风险预警指标及合规政策框架，并监督合规管理部门的独立性和权威性。针对重大合规事件（如系统性风险事件、重大监管处罚），委员会需立即启动应急预案，并授权合规负责人在授