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证券公司投资者回访相关制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司投资者适当性管理办法》等相关国家法律法规，参照行业监管机构关于投资者保护工作的指导意见，并结合公司内部控制管理要求及母公司集团层面的风险防控政策，为规范证券公司投资者回访工作，提升投资者适当性管理质效，有效防范销售误导、市场操纵等专项风险，维护投资者合法权益，促进公司稳健经营，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，覆盖投资者适当性管理、产品销售、客户服务、风险警示等业务场景，以及所有涉及投资者回访的业务环节，包括但不限于新业务推广、产品发行、风险揭示、客户投诉处理等情形。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）投资者回访专项管理：指公司为落实投资者适当性要求，通过系统化、标准化的回访流程，核实投资者身份信息、风险承受能力、产品认知程度及销售过程合规性，并记录相关情况的综合性管理活动。

（二）回访专项风险：指因回访程序缺失、执行不到位或虚假回访等行为，引发的销售误导、投资者信息泄露、合规处罚等潜在风险。

（三）回访合规要求：指监管机构及公司内部制定的关于回访对象、内容、方式、频次、记录等管理规范，确保回访过程合法合规。

第四条投资者回访专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有符合条