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证券内幕交易侵权责任制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照中国证监会及行业监管机构关于证券内幕交易防范与治理的指引要求，结合集团母公司关于风险防控及合规经营的管理规定，以及公司内部加强内幕交易风险管控、规范证券业务行为、保护投资者合法权益的迫切需求，制定本制度。旨在明确公司内部证券内幕交易侵权责任管理的原则、组织架构、职责分工、管控要求、运行机制及保障措施，构建全面覆盖、权责清晰、执行有力的内幕交易风险防控体系。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司从事或涉及证券投资、融资、交易、咨询、研究等业务活动及其相关决策、执行、监督等全流程环节。具体包括但不限于：

（一）公司管理层、董事、监事及其他高级管理人员在证券投资决策中的行为规范；

（二）证券投资研究人员、业务人员、财务人员等直接接触内幕信息的员工在信息传递、使用、披露中的合规要求；

（三）第三方合作机构（如证券公司、基金管理公司、财务顾问等）提供证券服务过程中的内幕交易风险防控；

（四）公司通过控股或参股方式间接参与证券市场的业务场景。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“内幕交易专项管理”：指公司针对内幕信息的产生、传递、使用、披露等环节，建立风险识别、评估、