上市公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（2025年版）.docxVIP

上市公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

一、总则

（一）目的与依据

为强化对企业董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，依据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规和企业章程，结合企业实际情况，制定本优化方案。

（二）适用主体与范围

明确本方案适用于企业董事和高级管理人员，规范其持有及买卖公司股票及其衍生品种的行为，确保股份管理合法合规。

二、股份管理与交易规范

（一）禁止交易期间明确化

企业年度报告、半年度报告公告前15日内，若因特殊原因推迟公告日期，从原预约公告日前15日起算；

季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

自可能对企业股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日至依法披露之日；

中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

（二）禁止股份转让情形细化

企业股票上市交易之日起一年内；

本人离职后半年内；

企业因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查，或被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

本人因涉嫌与企业有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查，或被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或减持资金用于缴纳罚没款的除外；