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上市公司董事会秘书工作细则（2026年）

第一章总则

第一条制定目的与依据

为完善公司治理结构，明确董事会秘书的任职资格、职责权限、权利保障与任免程序，保障其依法合规、勤勉尽责地履行职责，提升公司规范运作水平与信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本细则。

第二条角色定位

董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责，是公司与证券监管机构、证券交易所、投资者及市场各方之间的主要联络人，承担信息披露、投资者关系管理、公司治理协调、合规督导等关键职责。

第二章任职资格与任免

第三条任职资格

担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

具有良好的职业道德和个人品质，遵守法律法规、公司章程，诚实守信；

具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，熟悉证券市场相关法律法规及上市规则；

已取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书；

具备较强的沟通协调、组织管理及应急处置能力。

第四条禁止任职情形

具有下列情形之一的人员，不得担任公司董事会秘书：

《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；

最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；

最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者