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要严格落实好巡听旁听制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于全面风险管理的规定制定，结合企业实际防控专项风险、规范业务流程的内部需求，旨在通过建立科学的巡听旁听制度，确保各项业务活动在合规、高效轨道上运行。制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于采购、招标、财务审批、安全生产、数据管理等核心业务场景。

第二条巡听旁听制度是指通过现场观察、参与讨论、记录反馈等方式，对重点业务流程、关键环节实施全过程监督，及时发现并纠正偏差，防范管理风险。核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指针对特定业务领域（如采购、财务、安全等）制定的管理制度、操作流程及风险防控措施，形成标准化、制度化的管控体系；

（二）XX风险：指在业务活动过程中可能引发损失或不良影响的不确定性因素，包括操作风险、合规风险、安全风险等；

（三）XX合规：指企业业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及内部规章，确保行为合法性、合规性；

（四）XX关键环节：指对业务目标达成具有决定性影响的业务节点，如采购开标、资金支付、设备检修等。

第三条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入制度管控范围，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，实现责任闭环；

（三）风险导向：聚焦高风