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证券投资咨询业务操作规范手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准的证券投资咨询机构及其从业人员，涵盖机构内部合规流程、业务操作指引、风险隔离机制及法律责任界定等全生命周期管理活动。②“证券投资咨询业务”指证券服务机构、证券经营机构、证券投资咨询机构接受委托，就证券、期货投资分析、预测、评价、建议等提供专业意见的商业行为，其核心特征在于基于专业判断提供有偿服务，并需严格遵循国家法律法规及行业自律规则。本手册定义的“合规底线”是指从业人员在执业过程中必须严格遵守的最低法律标准，一旦触碰即构成违法，可能面临行政处罚、行业禁