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资产管理业务合规与风险管理手册

第一章总则与适用范围

第一节总则与立法依据

本手册的制定旨在构建一套系统化、标准化的资产管理业务合规与风险管理框架，确保所有在资产管理业务中开展的活动均严格遵循国家法律法规及监管机构发布的最新指引，从源头上防范法律风险与操作风险，保障公司资产安全及投资者合法权益。依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》、《商业银行资产管理业务管理办法》等上位法，结合公司《公司章程》及内部《合规管理办法》，本手册明确了资产管理业务的法律边界与监管要求。

本手册适用于公司所有从事资产管理业务的全职及兼职员工，涵盖产品设计、募集、销售、托管、投