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证券业务流程与合规管理指南（执行版）

第一章总则与基本原则

第一节适用范围与定义

本指南明确适用于所有在中国境内依法设立并开展证券业务活动的证券公司，涵盖经纪业务、投资咨询、资产管理、自营交易及证券承销保荐等全业务条线。对于新设立的业务单元或新入职的合规专员，必须严格按照本指南条款执行，任何试图绕过合规程序的操作均被视为严重违规。在定义层面，“证券业务”特指以营利为目的，通过提供证券交易服务、证券资产管理服务或证券承销保荐服务获取收益的行为；而“合规管理”则是公司建立、实施并持续改进合规管理体系的过程，旨在识别、评估并控制法律、行政法规及自律规则下的风险。

本指南所界定的“高级管