证券交易流程与规则手册.docxVIP

证券交易流程与规则手册

第1章基础知识与合规要求

1.1证券法律法规概述

本节首先界定我国证券市场的法律基石，依据《中华人民共和国证券法》（2019年修订，现行有效），证券发行与交易实行中央集中登记结算制度，确立“公开、公平、公正”的市场原则，任何市场主体在参与交易前必须遵守该法第三十二条关于禁止内幕交易、操纵市场及虚假陈述的强制性规定。依据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条及相关司法解释，内幕交易行为一旦构成犯罪，根据涉案金额及情节严重程度，最高可判处十年有期徒刑并处罚金，而普通投资者若违反《证券法》第一百九十一条规定，将面临没收违法所得、罚款及列入失信名单等行政处罚，具体罚