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期货经纪业务操作规范手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与职责分工

本手册明确适用于所有期货经纪机构及其全体从业人员在从事期货经纪业务全流程中的行为准则，涵盖客户开户、交易委托、资金结算、清算交收、客户服务及投诉处理等核心环节，确保业务操作标准化、规范化。机构需建立“谁主管、谁负责”的岗位责任制，明确前台交易员、后台结算员、风控专员及合规管理员的权责边界，严禁跨岗位越权操作，确保指令执行链条的完整性与可追溯性。

对于新开户客户，必须严格执行身份识别（KYC）与适当性管理流程，通过“了解你的客户”（KYC）和“了解你的产品”（KYP）双维度筛查，确保客户风险承受能力与交易