重点突破卷冲刺版基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范要点掌握.docxVIP

重点突破卷：冲刺版基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范要点掌握

一、单选题

1.关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（）。

A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格

C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注册并取得相应资格

答案：A

2.基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

答案：B

3.(2016年)（）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

A.内部控制制度

B.内部控制规范

C.内部控制章程

D.内部控制规则

答案：A

4.增长型基金的基本目标是()。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

答案：B

5.相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案