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金融证券行业交易所经纪人交易执行手册

第1章总则与交易基础

1.1交易所基本信息与适用范围

本手册依据中国证监会发布的《证券交易所有关业务规则》及交易所最新公告编制，适用于全国范围内依法设立的证券交易所有线下的交易席位和线上的交易终端，确保所有参与方在同一法律框架下执行交易指令。适用范围涵盖从投资者开立账户、提交交易委托单到资金划转、清算交割及最终交易结果确认的全生命周期流程，任何偏离此流程的操作均视为违规。

本手册定义的“交易”特指投资者在交易时间内，通过指定交易机构向证券交易所提交的买卖证券指令，该指令经交易所系统自动撮合后形成的成交记录即为有效交易。交易执行必须遵循“公平