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证券投资顾问之证券投资顾问业务-能力进阶卷

一、单选题

1.决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

2.紧急预备金可以以（）方式进行储备。

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

答案：B

3.现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

4.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A.慎选投资标的，分散风险

B.评估开源渠道，提供建议

C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算

D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算

答案：D

5.公司的盈利能力指标包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

6.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D

7.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A.市场席位进入

B.提供证券投资建议、收取服务报酬

C.账户管理

D.清算结算

答案：B

8.根据《证券业从业人员资格管理实