2026年合规管理体系运行风险防范与控制培训试卷(附答案).docxVIP

2026年合规管理体系运行风险防范与控制培训试卷(附答案)

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据ISO37301:2021，合规管理体系的“三道防线”模型中，第二道防线通常由以下哪一职能承担（）

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.外部审计机构

答案：B

2.在合规风险评估矩阵中，风险值R的计算公式为（）

A.R=P×I

B.R=P+I

C.R=P?I

D.R=P÷I

答案：A

3.某央企境外子公司因违反美国FCPA被处以2亿美元罚金，该事件属于哪类合规风险（）

A.战略风险

B.财务报告风险

C.反贿赂风险

D.数据泄露风险

答案：C

4.下列哪一项不属于合规管理“早期预警”机制的关键指标（KCI）（）

A.员工培训完成率

B.高风险交易审批时效

C.员工平均加班时长

D.合规举报结案率

答案：C

5.依据《中央企业合规管理办法》，合规管理第一责任人是（）

A.董事会主席

B.合规管理负责人

C.企业法定代表人

D.纪委书记

答案：C

6.在反洗钱客户尽职调查中，对于高风险客户应至少每多久进行一次复评（）

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

答案：C

7.合规审计报告在正