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2026年证券从业人员资格考试基础试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期进行内部控制评估，并及时整改缺陷

D.内部控制制度可以完全依赖外部审计机构监督

3.证券交易中，以下哪种行为不属于操纵市场行为？（）

A.以本人名义为他人操纵市场提供资金

B.对抗市场指令，频繁进行反向交易

C.利用内幕信息进行交易

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于（）。

A.A级

B.B级

C.C级

D.D级

5.下列关于证券公司风险管理制度的说法，正确的是（）。

A.风险管理制度应当由总经理直接负责

B.风险管理应当覆盖所有业务和部门

C.风险管理制度的制定可以参考国际标准，但无需符合中国证监会规定

D.风