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2025年金融业投资部分析师投资绩效评估手册

第1章总则与评估框架

1.1评估目标与适用范围

本手册旨在建立一套量化、透明且可追溯的金融投资绩效评估体系，将分析师的投资决策过程从“经验驱动”全面转向“数据驱动”，通过科学指标精准衡量投资回报的创造能力与风险控制的严谨度，确保每一笔交易均符合机构整体战略导向。适用范围明确涵盖全行投资部所有从事权益类、固定收益类及衍生品类投资的分析师，无论其负责单一策略还是全市场组合管理，评估对象包括从交易执行到策略复盘的全生命周期行为数据。

评估目标设定为双重维度：一方面是对个人业绩的绝对贡献进行量化打分，另一方面是对团队整体投资风格与风险偏好的校