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2025年证券从业资格《证券市场行为规范》练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.下列关于证券公司合规经营的表述中，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部合规管理体系

B.证券公司高级管理人员对合规经营负最终责任

C.合规部门有权对公司的各项业务进行直接干预

D.鼓励合规部门与其他部门建立有效的沟通协调机制

2.证券从业人员在离职后（）年内，不得从事与其原任职机构相竞争的业务。

A.1

B.2

C.3

D.4

3.根据《证券法》，证券公司办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行交易。这一规定主要体现了证券公司经营（）原则。

A.安全

B.合规

C.公平

D.稳健

4.证券公司及其从业人员在宣传推广活动中，不得进行虚假或误导性陈述，不得夸大宣传。这主要是为了维护（）。

A.市场秩序

B.公平竞争

C.投资者利益

D.公司声誉

5.下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.证券公司工作人员利用内幕信息建议客户买卖证