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2026年证券从业证券投资咨询培训卷（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，将正确选项的代表字母填写在题号后括号内）

1.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务时，应遵循的核心原则是（）。

A.收入最大化原则

B.客户利益优先原则

C.公平竞争原则

D.自我发展原则

2.根据中国证监会相关规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得损害客户的利益，不得为自己或他人牟取不正当利益，这主要体现了证券投资顾问行为规范的（）要求。

A.专业胜任

B.诚实守信

C.客户利益优先

D.勤勉尽责

3.证券投资咨询机构申请开展证券投资顾问业务，应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格的从业人员数量符合规定

B.具有健全的内部控制机制

C.净资产不低于人民币5000万元

D.具有符合规定的业务场所和必要的办公设施

4.下列关于证券投资顾问与证券经纪业务的关系，说法错误的是（）。

A.证券投资顾问可以根据客户的风险承受能力推荐合适的证券产品

B.证券投资顾问可以向客户提供具体的证券买卖建议

C.证券经纪商可以兼任证券投资顾问，提供投