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2026年中信证券笔试题库及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1._______是证券公司经营的核心业务，主要包括证券承销、证券经纪、证券自营和资产管理等。

2.证券公司的注册资本不得少于人民币_________元。

3.证券公司的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和_________。

4.证券公司内部控制制度应当遵循的原则包括全面性、重要性、制衡性、独立性、_________和适应性。

5.证券公司业务许可的种类包括证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证券自营业务、_________和证券投资咨询业务。

6.证券公司业务许可的申请条件包括公司注册资本、公司治理结构、高级管理人员和_________等方面。

7.证券公司业务许可的审批机构是中国证监会及其派出机构。

8.证券公司业务许可的审批程序包括受理、审查、反馈意见和_________。

9.证券公司业务许可的监督管理包括日常监管、现场检查和_________。

10.证券公司业务许可的违规处理包括警告、罚款、暂停业务和_________。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以同时经营多种业务许可业务。（）

2.证券公司业务许可的申请条件中，注册资本不得少于人民币5000万元。（）

3.证券公司业务许可的审批机构是证券交易所。（）

4.证券公司业务许可的审批程序包括